Проектом решения Коллегии Евразийской экономической комиссии "О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства-члена на биржи других государств-членов" планируется одобрить проект указанного Соглашения (далее – Проект Соглашения) и направить его в государства – члены Евразийского экономического союза для проведения внутригосударственного согласования.
Отметим основные положения Проекта Соглашения, который планируется одобрить.
Так, Проект Соглашения определяет ряд понятий. В частности, для целей данного Соглашения под "уполномоченным органом" понимается государственный орган (органы) государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства-члена полномочиями по осуществлению регулирования, включая лицензирование, и (или) надзора и контроля за деятельностью бирж (организаторов торгов), брокеров, дилеров, депозитариев, клиринговых организаций.
Согласно Проекту Соглашения, допуск к участию в торгах биржи одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения), выданной в государствах-членах регистрации брокеров и дилеров, и на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые государством-членом, в котором зарегистрирована биржа, своим собственным брокерам и дилерам.
Предусматривается, что допуск к участию в торгах биржи предоставляет таким брокерам и дилерам возможность в том числе:
- подавать заявки и заключать сделки на торгах, при условии выполнения требований соответствующей биржи;
- становиться участниками клиринга (при условии выполнения требований клиринговой организации);
- получать технический доступ к торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего технический доступ к торгам/клирингу);
- открывать счета депо владельца в депозитариях государств-членов (при условии выполнения требований по порядку открытия соответствующих счетов депо в соответствии с законодательством этих государств-членов).
Проект Соглашения предусматривает возможность предоставления допуска к участию в торгах биржи одного государства-члена брокерам и дилерам других государств-членов посредством удалённого доступа к торгам, депозитарным и клиринговым услугам.
Допуск к участию в торгах биржи одного государства-члена брокеров и дилеров других государств-членов предоставляется при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована биржа, регулирующего совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов, а также требования биржевого законодательства, законодательства о клиринге, о депозитарной деятельности и законодательства о ценных бумагах, об акционерных обществах и других.
Требования и нормативы, установленные законодательством и уполномоченным органом государства-члена для получения (наличия) лицензии брокера и дилера (лицензионные требования и нормативы пруденциального надзора), не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов.
Требования законодательства и уполномоченного органа государства-члена, устанавливающие правила взаимоотношения брокера со своими клиентами, не распространяются на брокеров других государств-членов.
Установлен порядок взаимодействия между уполномоченными органами государств-членов и участникам рынка в целях воспрепятствования злоупотреблениям и иным видам нарушения законодательства и оперативного реагирования на них в рамках исполнения данного Соглашения.
Проект Соглашения также устанавливает, что обмен предусмотренной информацией между уполномоченными органами будет осуществляться в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года. Вопросы же, возникающие при реализации данного Соглашения, будут рассматриваться уполномоченными органами в рамках совместных консультаций с привлечением в случае необходимости Евразийской экономической комиссии.
Проект Соглашения содержит перечень событий, о которых биржи будут информировать уполномоченный орган. В частности, биржи будут сообщать о фактах нарушений и (или) подозрительных фактах, которые могут свидетельствовать о нарушениях, и о причастных к этим нарушениям брокерах и дилерах других государств-членов.