• В "Методических рекомендациях о повышении внимания депозитариев к отдельным операциям клиентов" указываются случаи регулярного совершения недобросовестными хозяйствующими субъектами - клиентами депозитариев операций с ценными бумагами, не имеющих очевидного экономического смысла, возможными действительными целями которых могут являться легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и другие противозаконные цели.

Указываются признаки таких операций, а также клиентов, осуществляющих данные операции. Например, размер уставного капитала такого клиента равен или незначительно превышает минимальный размер уставного капитала, необходимый для создания соответствующего юридического лица.

Банк России рекомендует депозитариям при выявлении совершения или возникновении подозрений в совершении указанными клиентами таких операций, обороты по которым превышают 1 млн. рублей в день, в частности, запрашивать у клиента документы, являющиеся основанием отчуждения ценных бумаг нерезиденту или российской кредитной организации.

• В "Методических рекомендациях о повышении внимания брокеров к отдельным операциям" также приводятся случаи регулярного совершения недобросовестными хозяйствующими субъектами - клиентами брокеров и контрагентами по сделкам с брокерами (далее - клиенты, контрагенты) операций с ценными бумагами, не имеющих очевидного экономического смысла, возможными действительными целями которых могут являться легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и другие противозаконные цели.

В документе содержится перечень признаков совершения таких операций. В числе признаков клиентов, контрагентов брокера по таким операциям, а также юридических лиц, по поручению которых клиентом (контрагентом), являющимся брокером, приобретаются ценные бумаги, указывается, например, следующий признак: одно и то же физическое лицо является учредителем (участником) юридического лица и (или) его руководителем и (или) осуществляет ведение бухгалтерского учета.

Банк России рекомендует брокерам, в частности, уделять повышенное внимание договорам, операции по которым могут соответствовать двум или более указанным в методических рекомендациях признакам, если обороты по ним превышают (могут превысить) 1 млн. рублей в день, и при наличии подозрений, что возможными действительными целями операций по договорам могут являться легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и другие противозаконные цели, воздерживаться от их заключения, а также включать в действующие договоры с контрагентами условия, предусматривающие определенные права брокера. В числе данных прав указывается право запрашивать у контрагента, являющегося брокером, информацию о лицах, по поручению которых приобретаются ценные бумаги, а при непредставлении контрагентом запрошенных документов, а также, если из представленных документов следует, что контрагент, являющийся брокером, действует по поручению иного брокера, реализовывать право на отказ в совершении операции.