Указание устанавливается порядок и сроки направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации (далее - Уведомление).
Также устанавливается порядок запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации (страховой организации, профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, управляющей компании, микрофинансовой организации, ломбарда (далее - НКФО).
Так, Уведомление направляется в Банк России в течение 5 рабочих дней с момента возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО. Одновременно с направлением Уведомления в Банк России, лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НКФО, направляет Уведомление в НКФО, право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал которой, получено.
Определены документы, которые должны быть приложены к экземпляру Уведомления, в числе которых, например, копии свидетельств ОГРН и ИНН юридических лиц (для иностранных юридических лиц - копия документа, подтверждающего его регистрацию в стране учреждения), через которых лицо получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО (при наличии).
Установлен порядок запроса информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО. В частности, определены случаи, при которых Банк России вправе запрашивать и получать такую информацию. Например, регулятор вправе это делать с целью проверки информации о наличии лиц, получивших право распоряжения акциями (долями) НКФО, не направивших (либо направивших с нарушением порядка) Уведомление в соответствии с требованиями, установленными данным Указанием.
В приложении к Уведомлению содержится форма Уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) общества.
Указание не распространяется на случаи получения Банком России права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО.
Лица, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на 15 марта 2015 года, не позднее 30 рабочих дней с этой даты должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО.