Банк России разработал требования по предотвращению конфликта интересов для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Банк России предлагает меры по предотвращению реализации конфликта интересов у профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые позволят усилить защиту интересов и прав инвесторов. Соответствующий проект указания опубликован для обсуждения с рынком.

В проекте определены случаи, которые могут быть расценены как конфликт интересов: например, получение профучастником выгоды в ущерб интересам клиента или получение от третьего лица вознаграждения за оказанные клиенту услуги.

Документ вводит запрет на ряд действий профессионального участника, которые всегда наносят ущерб интересам клиентов. В частности, речь идет о случаях, когда профучастник совершает сделки за свой счет после получения от клиента поручения, если они ухудшают условия сделки для клиента. Или, например, о ситуации, когда наиболее выгодные результаты от полученных сделок, совершенных за счет нескольких клиентов (в рамках одной заявки), распределяются в пользу отдельных из них.

В проекте устанавливаются требования к ведению учета выявленных конфликтов интересов в специальном реестре, а также к содержанию внутреннего документа профучастника по конфликту интересов.

Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 28 мая 2020 года и могут быть направлены на E-mail: kudryavtsevav@mail.cbr.ru

Ознакомиться с проектом указания Банка России >>

Ознакомиться с пояснительной запиской>>

Ссылка на источник >>