Проектом предлагается внести изменения в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
Так, Проект устанавливает, что профессиональный участник рынка ценных бумаг определяет в соответствии с Порядком определения категорий профессиональных участников рынка ценных бумаг категорию, к которой он относится. В приложении к Проекту содержится вышеупомянутый Порядок, а также таблица значений показателей, используемых для определения категорий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
По общему правилу предусматривается, что лицензионные требования и условия, установленные для лицензиатов, относящихся к определенной категории, применяются с 1 января и до 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором определена категория. Исключением является случай, когда категория малого или среднего профессионального участника рынка ценных бумаг изменяется на категорию крупного профессионального участника рынка ценных бумаг. В указанном случае лицензионные требования и условия в отношении организации и осуществления внутреннего аудита, наличия избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета), а также количества субъектов, в которых лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, обеспечивается прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов, применяются с 1 апреля года, следующего за календарным годом, в котором изменилась категория.
При этом отметим, что имеющееся в настоящее время требование о наличии избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета) предлагается применять к лицензиату, относящемуся к категории крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Также предлагается уточнить количественные требования в отношении субъектов, в которых лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, обеспечивается прием документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов. В частности, требование об обеспечении приема вышеупомянутых документов с 1 июля 2018 года не менее чем в 50 субъектах Российской Федерации, а с 1 июля 2019 года – не менее чем в 60 субъектах Российской Федерации предлагается Проектом отнести к лицензиату, относящемуся к категории крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Кроме того, Проект, в частности, уточняет требования к наличию работников лицензиата, отвечающих квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Функции Банка России"). В частности, для соискателя лицензии и лицензиата, относящегося к категории малых профессиональных участников рынка ценных бумаг, необходимым является наличие как минимум одного работника (специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а для средних и крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг - как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Предусматривается дополнение перечня лицензионных требований и условий. Так, к таким требованиям и условиям отнесены организация и осуществление внутреннего аудита лицензиатом, относящимся к категории крупных профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Вступление в силу Указания предусматривается по истечении 10 дней после дня официального опубликования.
Первое определение категории, как устанавливается Проектом, профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют в течение одного месяца с момента вступления в силу Указания в соответствии с вышеупомянутом Порядком. При этом предусматриваются особенности определения категории в зависимости от срока получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: до 30 сентября 2016 года или после 30 сентября 2016 года и до момента вступления в силу Указания.
Так, например, профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг после 30 сентября 2016 года и до момента вступления в силу Указания, в случае осуществления брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности (то есть видов деятельности, предусмотренных статьями 3, 4, 5 и 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"), относятся к категории малых профессиональных участников рынка ценных бумаг.